第一，问题的初步确认阶段。在这个阶段，律师应请当事人对以下问题进行一个概述：导致这一问题的潜在交易，以及当事人希望得到的补偿。在这一阶段中，律师应鼓励当事人以轻松自如的方法来描述以往的情况。律师应克制自己，不给当事人的陈述下达任何特殊命令，并允许当事人以放任自流的叙述方式进行陈述。律师只要求一个概述并克制住不问任何细节。
第二，按顺序概要回顾阶段。在此阶段，当事人被鼓励对隐藏的问题背后的过去事实按年月顺序进行一步一步的叙述，从他认为是问题的开端那一点开始叙述，然后一步步地前移，一直叙述到现在。在概要回顾中，律师并不需要对当事人在按年代顺序进行的叙述中所提到的各点进行仔细的斟酌。
第三，理论启用与核实阶段。在概要回顾阶段的结尾，律师应对整个事情的经过在头脑中回顾一遍，以决定有哪些潜在的案由和潜在的辩护行为可能会用得上。律师运用掌握的法律知识有意识地问自己：“鉴于这些实际情况，所有的具有潜在运用价值的可行性法律理论有哪些？”律师完成了试探性判断后，就开始了理论启用与核实阶段。在此阶段，律师进行仔细的审查，以决定在具有潜在运用价值的案由与辩护行为中，有多少是可行的。